看美国资本市场的操纵行为详解
摘要:市场上存在操纵案例和这个市场本身被操纵并不是同一个概念。前者是任何一个资本市场的常态,而后者则接近于阴谋论。
金投美股网2月15日讯,市场上存在操纵案例和这个市场本身被操纵并不是同一个概念。前者是任何一个资本市场的常态,而后者则接近于阴谋论。比方说,牛熊趋势确立后的市场固然还是会在局部存在各种操纵行为,但你能说牛熊前后的走势是操纵出来的吗?
我由于过去5年不间断地于一线接触美国的证券市场,亲身目睹过十几起操纵或疑似操纵的事例,现将其中一部分付诸于文字供读者分享。总体而言,美国金融依然是世界第一,中国的资本市场改革没有理由不依其经验教训做顶层设计,但自下而上着看看美国金融界不为人所知的另一面,也算多个视角吧。另外,随着自贸区内的人民币资本项目可兑换进入倒计时,对于那些有意申请合格个人境外投资试点资格(QDII2)的组织和自然人,这篇文章值得一读。
自2009年以来,已公开查处的海啸级市场操纵包括Libor(伦敦银行间拆放款利率)、WM/Reuters基准汇率和ISDAfix利率指数,桩桩都不可思议。涉罪主体除巴克莱、高盛、摩根大通、瑞银、德银、汇丰等几乎所有全球顶尖投行商行外,还包括了像BP(英国石油公司)这样的五百强能源巨擎。可以说,徐翔和这些机构背后的势力比起来,犹如小巫见大巫。
以关联到3.6万亿美元资产池的WM/Reuters为例,有着海量日交易额的外汇和利率市场都能被操纵,小小的美股蓄水池更不用说了。而对于有外汇和期货市场长期搏杀经验的对冲基金经理们来说,股市可约看成用牛刀杀鸡的狂欢地,尤其在若干监管盲区。
那么什么是市场操纵?按照最经典的定义,是指以获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权,制造证券市场假象,诱导其他投资者作买入或卖出决定,最终影响市场价格并扰乱市场秩序的行为。和内幕交易、欺诈客户、虚假陈述相同,是一种证券欺诈行为。而本文主要介绍美国资本市场中四大类市场操纵,分别从高频交易、边缘交易所与黑池、pump and dump(类似A股做庄行为但有区别)、私有化等角度展开。
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名称 | 最新价(美元) | 涨跌幅 |
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中芯国际 | 8428.50 ↑ | 0.64% |
亚马逊 | 2393.61 ↑ | 0.78% |
Bank Of America Corporation | 1331.20 ↓ | -0.66% |
Wells Fargo & Company | 1330.00 ↓ | -0.08% |
谷歌-CL C | 1266.61 ↓ | -1.30% |
谷歌-CL A | 1261.15 ↓ | -1.40% |
M&T Bank Corporation | 1014.00 | - |
M&T Bank Corporation | 1010.00 | - |
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