看看投资美股对比A股的区别在哪-第2页
liuyanting
摘要:近期A股上蹿下跳的猴市和人民币贬值新闻,让不少人打起了美元的主意,转而投资美股市场,这背后是什么逻辑呢?
美股除了要接受美国证券交易委员会(SEC )的监管,还要接受做空机构、律师、会计师事务所、媒体及个人投资者等的监管。这种全方位的监管,让上市公司对造假心有忌惮,因为一旦造假被发现,严重的可能会导致退市,甚至引起巨额的诉讼:
A股:南纺股份造假案
几年前,在A股上市的南纺股份被发现,其从2006年起连续5年造假虚增利润3.44亿元,但最后仅获罚50万元,此事被戏称"史上最划算的保壳计划";
实际上,这类事件在A股并不少见,已经成为中国股市难以摆脱的顽疾。
对比美股:安然造假案
2001年美国《财富》杂志发表文章对其财务提出质疑,随后SEC介入调查发现,1997-2000年4年间,安然进行会记造假,虚增利润6亿多美元。丑闻败露后, 安然股票大跌,后因严重资不抵债,于2001年12月正式申请破产保护。
一个多月后,纽交所宣布,将安然公司股票从道·琼斯工业平均指数成分股中除名,并停止安然股票的相关交易。同年,SEC向安然开出近5亿美元的罚单。之后, 安然的投资者通过集体诉讼获得高达71.4亿美元的和解赔偿金;
造假者遭遇到的惩罚
CEO杰弗里·斯基林被判刑24年罚款4500万美元;财务欺诈策划者费斯托被判6年监禁外加2380万美元罚金;创始人肯尼思·莱虽因诉讼期间去世撤销刑事指控但仍被追讨1200万美元赔偿金;
会计事务所受到的惩罚
安然财务欺诈的帮凶安达信因妨碍司法公正被判"有罪"后破产,退出从事89年的审计行业;
投资银行受到的惩罚
因涉嫌财务欺诈,花旗集团、摩根大通、美洲银行等被判向安然破产的受害者分别支付20亿、22亿和6900万美元的赔偿金;
美国之后出台的奖惩政策
在安然案之后,美国出台了萨班斯法案,对编制违法违规财务报告的刑事责任,最高可处500万美元罚款或者20年监禁;
2011年,SEC又通过新规许诺,如果举报信息最后导致100万美元以上罚款,举报者可以获得罚款金额10%至30%的奖金(2013年有举报者因使SEC追回了巨额的投资者资金,获得1400万美元巨奖)。
1400万美元……不说了,我要去翻财报了!
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